Kraken 的澳大利亚交易所运营商因高风险保证金交易产品被罚款 510 万美元
澳大利亚证券和投资委员会主席说，该交易所没有采取适当的措施来确保投资者 "不会被不适当地推销可能对他们造成伤害的产品"。
总部位于旧金山的加密货币交易所 Kraken 因在澳大利亚非法发放信用贷款而面临罚款。
澳大利亚金融监管部门--澳大利亚证券与投资委员会（Australian Securities & Investments Commission）对 Kraken 的本地运营商处以 510 万美元的罚款，原因是其非法向零售客户提供保证金交易。Bit Trade 是 Kraken 在澳大利亚的运营公司。
监管机构称，有 1100 多名散户访问了该平台上的高风险保证金交易产品，而这些客户并未经过适当筛选。
这导致了超过 500 万美元的集体损失。周四提交给澳大利亚联邦法院的一份判决书详细说明了这些投资的情况。
"[......]Bit Trade 无需为该产品准备 TMD，因为 DDO 制度不适用于用于投资目的的信用贷款（即用于购买或出售加密资产的信用贷款），"判决书的意见写道。TK
TMD（目标市场确定）是金融公司必须做出的文件要求，以确定谁是他们的客户群，这一因素也有助于他们形成分销策略。意见书中提到的 DDO（设计和分销义务）是一个框架，要求公司在向零售客户提供金融产品时制定并遵循这些 TMD。
对 Kraken 的处罚是澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）根据 2021 年 10 月生效的设计和分销规则做出的首次处罚。
这些要求共同构成了澳大利亚的消费者保护体系，确保金融产品能够到达合适的客户手中，而不是不加区分地向所有人推销。
联邦法院称，它发现了比特贸易公司玩忽职守的确凿证据。尼古拉斯法官认为 Bit Trade 的合规系统 "存在严重缺陷"。在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）介入之前，该公司一直无视监管要求。
法官认定这些违规行为是受利益驱动。
"澳大利亚证券和投资委员会主席乔-隆戈（Joe Longo）在该监管机构的一份声明中说："目标市场的确定对于确保投资者不会被不适当地推销可能损害他们的产品至关重要。
对于 Kraken 来说，这个时机尤其尴尬。上个月，该交易所宣布为澳大利亚批发投资者提供一项新的持牌经纪商服务。当时，该交易所称这是其 "持续合规承诺 "的一部分，因为它将继续扩大在澳大利亚的业务。
但澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）描绘的现实却是另一番景象。客户数据显示，225 名零售客户每人损失超过 1000 美元。一位投资者损失了近 400 万美元。但 ASIC 称，尽管知道存在风险，该公司仍继续提供保证金产品。
ASIC 的调查还揭示了一些更深层次的问题。
首先，Bit Trade 没有适当的系统来评估客户的适当性。该机构表示，他们允许散户投资者使用借来的资金进行加密货币交易，这反过来又在本已动荡的市场中制造了危险的杠杆情景。
Bit Trade 还必须支付澳大利亚证券和投资委员会的诉讼费用。此后，他们限制保证金交易仅限于批发客户。
但对于许多散户投资者来说，损失已经造成。
这次罚款标志着澳大利亚加密货币监管的一个关键时刻，因为它表明监管机构不会容忍交易所将发展置于客户保护之上。其他平台可能也会注意到这一点。
这次执法行动表明，监管机构对加密货币交易所的审查越来越严格。ASIC 目前正在与数字资产行业进行磋商，就 2025 年 2 月之前的加密货币监管更新提案征求反馈意见。
编辑：Stacy Elliott
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