美国证券交易委员会部分胜诉区块链公司 Opporty 60 万美元 ICO 案

美国证券交易委员会在指控区块链公司Opporty International及其所有者进行欺诈性首次代币发行（ICO）的案件中取得了部分胜利。

在9月24日的一份备忘录中，美国地区法官埃里克-科米提（Eric Komitee）表示，美国证券交易委员会已经证明了Opporty及其所有者谢尔盖-格里布尼亚克（Sergii Grybniak）在美国非法发售未注册证券的主张。

美国证券交易委员会于 2021 年 1 月首次宣布对 Opporty 和 Grybniak 采取法律行动，指控该公司通过提供销售 "未注册的数字资产证券 "来进行欺诈性 ICO。

Komitee 法官表示，根据 Howey 测试，Opporty 和 Grybniak 在 ICO 中出售的 "OPP "代币属于联邦证券法规定的投资合同，需要向监管机构注册。

此外，美国证券交易委员会还认为，Opporty 和 Grybniak 的 ICO 预售违反了 1933 年《证券法》第 5 条，该条涉及证券的注册和发行。

在整个法律诉讼过程中，Grybniak 辩称代币销售不需要注册，因为它是根据 Reg D/S 豁免条款进行的--该条款适用于不涉及任何公开发售的交易，购买者要么是经认可的投资者，要么销售发生在美国境外。

法官认为，Grybniak 在反驳美国证券交易委员会的第 5 条索赔时进行了合理的辩护，称美国证券交易委员会关于加密货币发行的指导意见 "非常模糊和武断，以至于投资者没有得到关于 Howey 测试可能如何适用的足够明确的警告"。

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但科米特法官同意美国证券交易委员会的观点，认为格里布尼亚克和Opporty未能满足S条例的豁免要求，因为他们 "无可争议地在美国从事了'定向销售活动'"。

Opporty ICO 在 2017 年 9 月至 2018 年 10 月期间进行，从美国和海外近 200 名投资者那里筹集了 60 万美元。美国证券交易委员会称，Opporty 违反了其规则，没有对销售进行登记。

Opporty将自己定位为 "为小型企业及其客户提供基于区块链的生态系统"，主要是在美国。该平台旨在成为一个小企业可以列出其服务并通过智能合约签订协议的地方。

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