美国证券交易委员会（SEC）已对银门资本公司（Silvergate Capital Corporation）提起诉讼，该公司是一家对加密货币友好的银行背后的母公司，据称该银行帮助已停业的交易所 FTX 进行欺诈。
在 7 月 1 日向美国纽约南区地方法院提交的一份文件中，美国证券交易委员会声称，Silvergate、前首席执行官艾伦-莱恩（Alan Lane）和前首席风险官凯瑟琳-弗拉赫（Kathleen Fraher）在其《银行保密法》/反洗钱合规计划的力度以及对 FTX 等加密货币客户的 "监控 "方面误导了投资者。
监管机构还指控前 Silvergate 首席财务官安东尼奥-马蒂诺（Antonio Martino）"在 FTX 倒闭后公司预期的证券销售损失方面误导投资者"。除马蒂诺外，各方均已同意与美国证券交易委员会和解。
"根据 Martino 在年利达律师事务所（Linklaters）的律师向 Cointelegraph 提供的一份声明，他说："美国证券交易委员会的指控毫无根据，也不负责任，我期待着在法庭上陈述案情，还我清白。
据美国证券交易委员会执法总监 Gurbir Grewal 称，Silvergate 涉嫌 "未能发现 FTX 及其相关实体之间近 90 亿美元的可疑转账"，导致投资者蒙受巨大损失。他指控该公司及其高管在 FTX 于 2022 年 11 月至 2023 年 1 月倒闭后 "加倍 "误导投资者。
美国证券交易委员会表示，Silvergate 同意支付 5000 万美元的民事罚款，"不承认也不否认指控"，而 Lane 和 Fraher 分别同意支付 100 万美元和 25 万美元。这些和解协议须经法院批准。委员会的执法行动与 Silvergate 与联邦储备系统理事会和加州金融保护与创新部达成的和解同时进行。
Silvergate 于 2023 年 3 月自愿清算，此前有几家加密货币公司宣布打算切断与该银行的联系，并指控其与 FTX 有关联。加密货币交易所 FTX 于 2022 年 11 月倒闭并申请破产，多名高管因此受到刑事指控，其中包括前首席执行官 Sam Bankman-Fried，他目前正在联邦监狱服刑 25 年。
指控称，在 Bankman-Fried 的领导下，FTX 曾 "指示客户将钱汇入 Alameda 在 Silvergate 开设的账户，以换取加密货币交易所的资产"。这位前首席执行官还为这家加密货币友好型银行的网站提供了推荐信，声称它 "彻底改变了区块链公司的银行业务"。
在美国证券交易委员会采取行动之前，法官还批准了 FTX 用户对 Silvergate 提起的集体诉讼，指控该银行知晓加密货币交易所的欺诈活动。该公司否认了这一指控。
6 月 27 日和 28 日，美国最高法院发布了两项意见，可能会影响美国证券交易委员会处理加密货币执法案件的方式。其中一项意见认为，美国证券交易委员会有关证券欺诈的民事案件中的被告有权获得陪审团审判。