美国证券交易委员会指控基金顾问 Galois Capital 负责 FTX 加密货币托管业务

根据 9 月 3 日的一份公告，美国证券交易委员会（SEC）指控基金顾问 Galois Capital Management 未能妥善保管客户资产，包括将投资者资金存放在现已解散的加密货币交易所 FTX。

该规则规定，托管客户资金的投资顾问必须将这些资金交由合格的托管人（如注册经纪商或银行）保管。

据美国证券交易委员会称，Galois 在多个加密货币交易所的在线交易账户中持有加密货币资产，其中包括 FTX Trading Ltd. （FTX 交易有限公司）。2022 年 11 月，由于 FTX 倒闭，该基金损失了大约一半的资产。

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美国证券交易委员会（SEC）执法部门资产管理部门联席主管科里-舒斯特（Corey Schuster）在一份声明中说，未能遵守托管规则的规定 "使投资者面临基金资产（包括加密资产）可能丢失、被滥用或挪用的风险"：

"我们将继续追究违反核心投资者保护义务的顾问的责任。"

自2021年以来，美国出现了大量合格的数字资产托管机构，包括Anchorage Digital Bank、Fireblocks Trust Company、Coinbase Custody Trust和Fidelity Digital Asset Services。巴哈马加密货币交易所 FTX 从来就不是其中之一。

由于严重的流动性危机以及管理不善和欺诈指控，FTX 于 2022 年 11 月倒闭。这导致数十亿客户资金无法使用，公司申请破产。

该机构还指控 Galois 在赎回所需的通知期方面误导了基金投资者。证交会称，该基金顾问 "误导了某些投资者，向他们宣称赎回需要在月底前至少提前五个工作日通知，而允许其他投资者在提前通知的天数较少的情况下赎回"。

证交会称，Galois 同意支付 22.5 万美元的民事罚款，这笔款项将分配给其基金的受损投资者。

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